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中国经济网北京11月18日电 浙江省证监局14日决定向神宇发出警示函。调查发现,沉宇先生在杭州广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”,000776.SZ)富春路证券营业部工作期间,向他人推销、销售非广发证券股份有限公司发行、销售的金融产品,从而获取不正当利益。上述行为违反了《证券公司销售金融产品管理规定》(证监会公告2020年第20号)第十七条第一款、《证券公司销售金融产品监督管理办法》第二十六条第一款、第二款、《证券期货交易诚信规定》第二十六条第一款、第二款的规定。浙江省证券监督管理委员会根据《证券公司代理金融产品销售管理规定》第二十条、《证券经营机构和基金董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司诚信管理规定》第十八条的规定,决定采取以下措施: 《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会通知[2020]20号)第十七条规定,证券公司从事代销金融产品的从业人员必须具备证券从业资格。并遵守《证券从业人员管理规定》。证券公司必须对金融产品销售人员进行必要的培训,确保其充分了解所负责销售的金融产品信息、证券公司内部管理制度、与代理机构销售活动有关的监管要求等。《证券公司金融产品销售管理规定》第二十条规定,证券公司及其从业人员违反本规定的,由中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者行政处罚。 《证券基金公司董事、监事》《高管人员和员工监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条规定,董事、监事、监事证券基金公司人员和从业人员不得有下列行为: (一)利用职务便利,为自己或者他人谋取不正当利益的。 (二)有违背履行职责利益的行为。 (3) 未经授权的交易转移或利润转移; (四)挪用或者挪用公司资产、客户或者基金财产的; (五)私自接受客户委托投资证券基金的; (六)违规向客户承诺利润或者造成损失的。 (七)泄露因职务情况而获得的非公开信息,利用该信息从事与他人相关的商业活动,或者从事与该信息明示或者暗示相关的商业活动。 (八)违规向客户提供资金、证券,或者为融资客户提供中介、担保或者其他便利违反规定; (九)按照规定履行职责,杜绝滥用职权、玩忽职守等行为。 (十)法律、法规和中国证监会禁止的其他行为。 《证券基金交易机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第五十一条规定,证券基金经营机构及其董事、监事、高级管理人员和从业人员违法、违反本办法和中国证监会其他规定的,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,依法采取责令改正、监管约谈、发行等措施。出具警告信、定期报告令、关联方纪律处分、更换关联方并限制其权利、限制赔偿董事、监事、高级管理人不得解聘或者调换利害关系人担任同等或者更高级别的职务。证券、基金管理机构的董事、监事、高级管理人员和从业人员在暂停职务期间不得无故辞去职务。 《证券期货经营机构从业人员廉洁管理条例》(证监会令第202号)第十条规定,证券期货经营机构从业人员不得谋取不正当利益。通过: (二)利用他人提供或者主动获取的内幕信息、非公开信息、商业秘密、客户信息直接或者间接牟取利益的行为。 (3))诱导客户进行不必要的交易或者挪用客户委托的资产进行不必要的交易等营利行为。 (四)从事违反规定的经营活动、非法兼任影响独立性的活动或者有悖于机构、投资者合法利益的活动。 (五)违反规定行使职权,为近亲属或者其他利害关系人从事经营活动提供便利的。 (六)其他谋取不正当利益的行为。 《证券期货经营机构及其从业人员诚信规定》第十八条规定,证券期货经营机构及其从业人员违反本规定的,中国证监会主管部门可以采取出具警告信、责令参加培训、责令告知、责令改正、督促约谈、认定不适宜人选、暂不接受行政许可有关文件等行政监管措施。原文如下: 关于向沉钰发出警告信的决定 沉钰:经调查发现,你在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部工作期间,向他人推荐、销售非广发证券股份有限公司发行、销售的金融产品,从而牟取不正当利益。上述法律详见《证券公司金融产品管理规定》(证监会通知[2020]20号)第十七条第一款、《董事、监事、高级管理人员监督管理办法》《证券经营机构和基金的董事、监事、高级管理人员和专业人员的监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第一款、第二款和《证券经营机构和基金董事、监事、高级管理人员和专业人员监督管理办法》(证监会令第195号)《期货交易机构及其业务活动人员廉洁管理规定》第十条第四款的规定(证监会令第202号) 制定《证券公司代理销售金融产品管理规定》第二十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理规定》第五十一条第一款和《证券期货经营机构及其从业人员稳健经营规定》。根据《规定》第十八条,我们决定:采取行政监管措施他的反对。发出警告信并将其记录在股票和期货市场诚信档案数据库中。要切实增强合规意识,规范经营活动,防止违规行为再次发生。如果您对本监管措施不服,可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。审查和诉讼期间,上述监管措施不停止实施。浙江省证监局2025年11月6日
(编者:徐子立)
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